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出品：新浪财经上市公司研究院实盘最大配资 近日，东海证券发布公告称，因在2015年担任金洲慈航重大资产重组项目财务顾问期间，存在未勤勉尽责、出具文件包含重大遗漏及虚假记载等违规行为，证监会拟决定对东海证券责令改正，没收相关业务收入1500万元，并处以4500万元罚款，合计6000万元。 6000万元的罚单，不仅让东海证券这几年在A股IPO的希望破灭，也增加了公司在新三板摘牌的概率。根据有关规定，最近两年遭证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到3次，公司将触及强制摘牌退市

红星资本局7月9日消息，7月7日，东海证券收到行政处罚事先告知书民间融资炒股，因其担任独立财务顾问未勤勉尽责，中国证监会拟决定合计罚没其6000万元。 对此，东海证券回应媒体称，处罚未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。此次处罚虽短期内对财务数据有一定影响，但公司已切实整改，并将其作为强化内控管理的重要契机。业务端，全面加强全流程合规管理及风险把控，确保各项经营活动在规范框架内开展；管理上，进一步完善合规及风险管理体系，提升全员合规风控意识，确保合规风控成为公司经营发展的“